单项选择题
1、 法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
2、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
3、目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。( )
4、 一般情况下,基金份额价格与资产净值呈反向关系,即资产净值增长,基金价格降低。尤其是开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。( )
5、 如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用一级ADR。( )
6、 基金托管人是基金投资收益的受益人。( )
多项选择题
7、 按照我国《证券交易所管理办法》,下列各项属于证券交易所职能的有( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.接受上市申请,安排证券上市
C.制定证券法规
D.管理和公布市场信息
8、证券投资者保护基金公司的职责是( )。
A.筹集、管理和运作投资者保护基金
B.监测证券交易所风险
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销,关闭或破产证券公司的清算工作
9、 根据市场的集中程度,证券市场可分为( )。
A.集中交易市场
B.主板市场
C.柜台市场
D.创业板市场
10、 基金管理人应当履行下列( )的职责。
A.向投资者承诺一定的收益率
B.办理基金备案手续
C.编制中期和年度基金报告
D.召集基金份额持有人大会