[摘要]详细介绍美国CIC图书馆联盟在电子资源集团采购上的组织管理、基本原则、采购步骤、许可协议及合作伙伴情况。结合我国图书馆联盟在电子资源集团采购中的某些不足，提出要以CIC的成功经验为鉴，在集团采购电子资源时，图书馆联盟应制定合理的采购原则，建立科学的管理组织和运作机制，并重视许可协议的规范性问题，加强跨部门跨机构的合作。
[关键词]CIC图书馆联盟 电子资源 集团采购
[分类号]G253.1
集团采购是指在行政上有隶属关系或在业务上有合作关系的信息资源机构，为了避免资源重复浪费、提高信息资源采集效率、节省资金和共享信息资源而结成统一的联盟，共同采购信息资源。随着电子资源种类和购买费用的日益增加，图书馆联盟大都选择组成集团的方式购买电子资源，目的是以联盟集团的力量同数据库商进行谈判，用尽可能优惠的价格争取到更优质的服务。国内外许多图书馆联盟都成功运用了集团采购的方式，如OhioLINK、CIC、ICOLC以及我国的CALIS，它们的成功经验是值得参考和借鉴的。本文就以CIC的图书馆联盟为例，分析其集团采购电子资源的方式以及带给我们的启示。
1 ClC及其图书馆联盟
1.1 CIC
CIC全称为“机构性合作委员会”(committee 0n Insfitu―tionalCooperation)，成立于1958年，是跨美国中西部8个州的12所研究型大学联盟，其成员包括芝加哥大学、伊利诺伊大学、印地安那大学、爱荷华大学、密歇根大学、密歇根州立大学、明尼苏达大学、西北大学、俄亥俄州立大学、宾西法尼亚州立大学、普渡大学、威斯康星大学麦迪逊校区，中心设在伊利诺伊州。
CIC的使命是通过资源共享及各种合作活动来提升各成员大学的学术水平。主要工作有合作开展海外培训项目，合作购买资源及获取电子资源的使用许可证，为教职人员的发展制定计划，合作获取图书馆资源以及建立资源共享网络。因此，CIC各成员大学图书馆之间的合作是其重要的组成部分，同时也被看成是一个典型的研究型大学图书馆联盟。
1.2 CLI
CIC成员图书馆的合作历史由来已久，但直到1994年才在CIC,总部建立了一个“图书馆先导活动中心”(The CIC Cen-ter forLibrary Initiatives，简称CLI)来统筹、协调、规划联盟图书馆的所有合作活动。CLI由15个职能不同的工作部组成，他们有各自的行动计划，阶段项目和研究议题，负责开展不同领域的图书馆合作活动。其中，电子资源的集团采购工作主要由馆藏发展和电子资源主管工作部(Collection De―velopment Officers／Electronic Resource Officers，简称CDOs／EROs)负责。从1994年起，CLI代表其成员馆向各大数据库商购买和引进了数百个数据库，为联盟节省了3000多万美元。
CLI的目标是联合各成员图书馆的资源，实现资源获取的最优化；使图书馆的成本、时间、空间节省最大化；为图书馆员创造一个合作环境，解决他们共同面临的问题。
2 ClC的电子资源集团采购
2.1 集团采购的组织和管理
CIC拥有一套严密的管理组织来负责电子资源的集团采购工作，大致可分为四个层级：CIC办公室一CLI―CLI的电子资源主管工作部(EROs)一采购行动协调人(coordinator)，每个层级负责采购过程中的不同工作：CIC办公室负责统筹协调CIC的各种采购活动，促成大学中的不同团体在采购上的合作，CLI是连接数据库商与CIC成员馆的桥梁，主要负责谈判与签约工作，具体包括审查采购建议书、与数据库商谈判、代表联盟签约、向成员馆筹集采购经费、开展后续服务等，EROs由各成员馆的电子资源主管(ERO)组成，主要负责评估采购建议书，包括向成员馆和CLI各工作部征求意见，随时跟踪并向成员馆发布最新谈判信息等，采购行动协调人的主要工作是发起某次采购活动，收集成员馆意见并撰写采购建议书。
为保证集团采购工作能长期有效地开展，CLI还制定了一个包含多个子项目和服务的“联盟协议计划”，对电子资源的采购活动进行规划部署，并开展相关问题的研究。
2.2 集团采购的基本原则
CIC在电子资源集团采购上的原则和规范在它的多份官方文件中都有明确的阐述。《CIC联盟图书馆合作采购电子信息资源指导方针》中指出：采购的电子资源应该有利于大学科研目标的实现并与图书馆的使命相符，电子资源必须经过每个成员馆的评估，计划采购的电子资源最好是某一学科领域内的关键性资源，该资源对其相关学科的发展能够起到重要的支持作用。《cIc电子馆藏特别工作组近期先导任务的指导原则》第三部分专门论述了联盟在许可谈判中的原则和应注意的问题，包括授权用户的权利、资源的使用范围、图书馆应享有的服务、数据库商的义务等等。在《CIC电子资源许可贸易的首选实践》中还细化了集团采购过程中的各项规范，包括电子资源的选取原则、价格原则、内容原则、获取原则、许可原则和管理原则。
2.3 集团采购的步骤
CIC电子资源集团采购大致可分为6个步骤(见图1)：
?提出荐购清单。CIC组织采购的电子资源一般来自三个途径：某一成员馆的采购计划，学科专家的推荐，电子资源馆藏特别小组的推荐。
?调查后做成建议。包括发起采购行动，提出申请，开展调查，撰写采购建议书，搜集成员馆反馈意见。这些工作都由协调人完成。
?整理调查结果并评估。EROs会根据成员馆和CLI各工作组的意见对采购建议书进行评估。
?CLI审核。协调人与其所在馆的ERO会将最终的采购建议书和参购馆名单提交给CLI进行最后审核。
?CLl与数据库商谈判，并将谈判好的许可协议交给EROs做最后的定夺和签署。
?CLI代表成员馆与数据库商签约。
2.4 集团采购的许可协议
电子资源的许可协议是出版商与图书馆间就电子资源使用及服务上的相关问题所达成的契约，它实质上是一种具有法律效力的协定，用于界定买卖双方的权利和义务。由于现行的知识产权法不完善，在规范电子资源的使用和知识产权保护上常常显得无所适从，使得围绕许可协议签订的谈判常常遇到难题。因此，许多机构和组织开始研制一种许可协议的理想范本――模型许可证(model licence)，来规范许可协议的内容，指导谈判。它将许可协议中各项条款的规范及谈判的原则事先制定出来，作为每一次谈判使用的蓝本，买卖双方可以就这个文本中的每一条内容进行协商，来完成最终的协议。
CIC制定的《标准化协议语言》就相当于一个许可协议模型，对谈判中的常规性问题和一般许可协议中应该包含的内容和条款进行了规范。它由九部分组成：第一部分是对授 权用户的界定，第二部分对产品的授权使用与合理使用的规定，第三部分是对解决法律纠纷的规定；第四部分是关于赔偿的说明。第五部分是对违约和协议终止的说明；第六部分是对数据库商责任的规定；第七部分是非侵权保证；第八部分是对图书馆因经费问题中途退出协议的说明，第九部分是对电子资源使用信息处理的规定。
2.5 集团采购的合作伙伴
CLI在集团采购中拥有众多合作伙伴，合作的范围不再局限于图书馆之间，集团采购的对象也扩大到了电子资源之外。在电子资源采购上，CLI最主要的合作伙伴是CIC的首席信息主管工作部(cIOs)及CIC采购联盟(cIc PurchasingConsortium，简称CICPC)。
CIOs开展的集团采购活动主要集中在信息技术领域，它与CLI的合作最早开始于解决远程获取电子资源的问题。自从CIO采购许可贸易特别工作组(Clo Licensing Task Force)成立以后，该小组就与CLI进行了更为紧密的合作，主要体现在合作购买电子资源的配套软件以及获取相关技术的集团许可证上。而1998年成立的CIC采购联盟则在多次电子资源的集团采购活动中给予CLI有力的协助。此外，CLI和CICNet还合作建立了一个“联盟协议跟踪”站点，专门记录和保存每一次集团采购的许可协议信息，并随时更新和补充正在谈判的许可协议内容，以便成员馆及时了解和跟进。
此外，CLI还曾与威斯康星大学合作，为联盟中的所有图书馆购买了Beilstein公司的Crossfire数据库。CIC办公室也曾促成密歇根大学与美国数学学会合作，使CIC所有成员的图书馆能够通过密歇根大学图书馆的联机公共目录获取数学学会的档案和最新资源。
3 CIC电子资源集团采购的成功之处及其启示
早在1998年，CALLS就组建了我国第一个电子资源采购集团，成功引进了美国的EiVillage数据库。国家科技图书文献中心、中国科学院国家科学数字图书馆也是较早组织集团采购的机构。经过近十年的发展，我国图书馆联盟的集团采购活动已逐渐走向成熟，但也依然存在着一些有待改善之处。如强化联盟间及联盟内部成员间的沟通协调机制，细化对谈判程序及协议文本的规范，丰富集团采购的组织及合作模式等。而CIC的图书馆联盟在集团采购中有严格的组织管理机制、合理的采购原则、规范的运作过程和广泛的合作伙伴，它的这些成功经验足以给我们提供许多有益启示。
3.1 制定合理的原则优化集团采购工作
没有规矩不成方圆，任何工作没有合理原则的指导其成效都会大打折扣。图书馆联盟在采购电子资源时应遵循需求性、协调性、实用性的原则。在对资源种类、引进方式、服务对象、服务内容、价格模式进行选择时都应该充分体现这三个原则。CIC就据此制定了多份原则性文件，对集团采购工作的的各个环节进行规范。例如，国外数据库商的“捆绑出售”是许多图书馆遇到的头疼问题，这样购买来的数据库常常是违背实用性和需求性原则的。我国的图书馆联盟应该像CIC那样，在制定采购原则时明确提出反对购买那些全套销售或捆绑销售的电子资源，主张单种资源的购买。
自愿、平等、互惠是信息资源共享的三大基本原则，同时也是以资源共享为最终目标的图书馆联盟在集团采购中得以成功的基础。CIC允许成员馆在资金不足时退出集团或终止协议，允许任何成员馆向数据库商争取有利于自己的价格或服务，而其他成员馆不能阻碍。这正是自愿、平等原则的体现。在不损害其他成员和集团利益的前提下，自愿加入和退出集团，在购买数据库时享有同等的服务是每一个参与集团采购的图书馆应有的权利，也只有这样才能增强集团的凝聚力，最终达到互利互惠的目的。
3.2 建立科学的管理组织和运作机制
在电子资源的集团采购中，建立一套科学合理的组织层级和运作机制，有利于加强对采购工作的统筹规划和实际操作能力，有利于规范资源采选的程序，确保采购运作的透明性，有利于增强成员馆之间的信任关系以及与其他集团的协调合作。
图书馆联盟首先要有一个强有力的决策机构对集团采购的各种工作进行统筹协调和规划。像CIC办公室和CLI那样，能够为集团制定各种计划和规范标准，对采购方案及合作方式进行合理地选择和对谈判进行引导：其次要建立一套职能完备的组织，组织的各个层级有明确细致的分工，能够各守其职、各尽其能，使集团采购工作有条不紊地开展；再次，要在联盟内部建立一种行之有效的沟通机制，使成员馆的意见能够及时向上级表达，使采购工作中的各种信息能够及时发布，使各成员馆之间能够进行有效的意见交流。CIC就建立了一个良好的沟通渠道使集团采购的整个过程透明可见。在每次采购行动之初，CIC办公室会设置一个电子邮件列表供成员馆交换意见，从需求调查、建议拟定到资源评估，每个环节都要参考各部门各成员的反馈意见。在谈判中，负责人要随时把谈判信息向各馆电子资源主管公布。CIC还设立了专门的站点，跟踪和记录有关许可协议的最新信息。像CIC这样，采购集团内各职能组之间，各成员馆之间经常进行策略性的沟通是化解信任危机的最佳方式。
3.3 重视许可协议的规范性问题
1996年，耶鲁大学图书馆的Ann Okerson在一次会议上提出要为规范电子资源许可协议制定一种标准化的模型。在接下来的几年中，美国图书馆协会(ALA)、欧洲研究型图书馆协会(LIBER)、图书馆联盟的国际联合会(ICOLC)、图书馆协会国际联合会(IFLA)等机构都先后制定和发布了自己的电子资源许可协议规范。
许可协议模型是规范许可协议内容、指导谈判、减少法律纠纷的有效工具。CIC是较早拥有许可协议模型的图书馆联盟，它的每一次谈判都以《标准化协议语言》为蓝本，逐条和数据库商进行协商。我国的图书馆联盟也应该尽快建立起一套合适的许可协议规范，并以此为根据同数据库商谈判，从中获取更多有利于自己的服务。数据库商通过许可协议模型也能清楚了解到图书馆将如何使用电子资源，从而避免了许多不必要的纠纷。
3.4 在集团采购中加强跨部门跨机构的合作
图书馆的任何一个工作环节都不是孤立的，更何况是拥有众多成员馆、众多部门组织的图书馆联盟，联盟的任何一个举动都会牵一发而动全身。资源采购并不是馆藏发展一个部门的事情，它需要对资源的内容价值进行评估，需要相应的网络条件及相关基础设施的支持，需要申请预算和筹集经费，需要与数据库商谈判，还需要对资源的使用进行培训。因此，CIC在每次集团采购的活动中都会征求和参考各成员馆及不同职能部门的意见，力求购买的资源在使用中达到利益的最大化。
CIC图书馆联盟是大学联盟的组成部分，因此具有得天独厚的条件与大学中其他非图书馆机构进行合作。CLI长期的合作对象包括计算机中心、大学出版委员会、信息技术委员 会，远程教育部，CICNet等等。他们共同合作开展了大量的研究和服务项目。像CALLS这样的图书馆联盟完全可以借鉴CIC的经验，把合作的视野放到高校背景下，寻求同高校其他部门的合作。比如，图书馆可以邀请各学科专家对电子资源的内容进行评估，可以在校园网络中心的技术维护、支持下进行数据库的试用，收集试用期间的反馈信息等。同时，注意同其他联盟或采购集团进行协调与沟通，互通有无，把集团采购放置到一个更广阔的合作空间中，让合作发挥更大的效用。(上接第110页)文存放到个人网站和机构网站，包括瓜中。但公开后遭到了著名出版社CellPress的反对，表示该刊不会刊登已经发在Web上的论文。在这种情况下，建立瓜一方面应该在当前知识版权框架下，防范可能引起的知识产权问题，如在瓜网站首页发表免责声明，让作者申明是否拥有该学术作品的版权，对商业资源只能免费提供访问这些内容的元数据，全文则需要经过版权所有商许可后才能提供等。另一方面，要积极参与知识产权法律法规的完善，争取瓜在知识产权利益体系中占有一席之地。
4.3 关注IR内容的长期保存
瓜的长期保存具有重大意义：IR可以保存传统出版系统和当前图书馆馆藏所不能容纳的内容，如研究过程中产生的原始实验数据、试验报告、课件、调查原始数据等等。瓜使用开源、开放的标准数据模式非常有利于知识资源的长期保存：开放源码方便人们对瓜系统的升级，支持未来可能出现的内容新格式；开放存储有利于人们采用合理的格式保存知识内容，瓜支持标准协议和元数据格式有利于数据的批量转换、翻新、迁移及仿真等长期保存技术等。
然而对各类型知识资料进行有效的保管和永久保存，使现在及未来的用户能够持续地访问和利用是一个很复杂的过程。瓜目前还在起步阶段，这个问题还没有被广泛地关注和深入的研究。笔者认为要让IR很好实现长期保存的目标和功能，有两方面工作不可或缺：①政策方面。首先要制定一个IR长期保存计划，确定瓜永久存储的重要性和意义，并充分认识IR建设是一个长期性的工作任务，其次要确定瓜建立和维护的责任部门及其机构最高主管部门，防止将来部门调整变动后责任推诿现象的发生；最后要确定资金来源，以保证今后软、硬件的升级、扩容等所需稳定持续的经费支持。②技术方面。首先要正确选择能够充分支持长期保存战略的瓜软件。目前大多数IR软件在设计时都没有将长期保存考虑在内，但已有部分瓜软件，如DSpace和CDSware(现已改名为CDS Invenio)在设计时对数字保存战略进行了定义；其次要做好日常数据备份、定期维护等工作；再次要持续跟踪IR软件的更新情况，及时做好瓜平台的升级；最后要持续关注世界相关技术和标准的发展情况，如新的内容格式、数字资源长期保存元数据标准等，并使IR与这些新技术和标准相兼容。